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「配资之家网」规范证券期货行政处罚相关执法行为,证监会公开征求意见

  7月17日,证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见。

  根据证券期货市场监管执法实践情况,证监会在《行政处罚法》基础上,结合新《证券法》有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》(下称《处罚办法》),现向社会公开征求意见。

  具体看来,《处罚办法》共三十九条,主要内容包括明确立案调查条件和调查权限。

  《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不配合调查的情形及后果。

  规范调查取证行为方面,调查取证的规范性直接关系案件处理结果,是行政处罚的关键?!洞Ψ0旆ā方岷舷喙胤晒娑ê椭捶ㄊ导?,对取证要求、调查措施作了进一步明确。

  同时,《处罚办法》明确了行刑衔接程序。结合执法实际,明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等三种模式,加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。五是落实执法公示和执法全过程记录制度,规定对执法全过程进行记录,行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。以及加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

  银河期货相关负责人对第一财经称,我国期货市在快速发展的同时,一些“非法期货”犯罪行为屡禁却不止,例如类期货大宗商品交易平台、违法外盘代理交易和对赌交易平台、地下炒黄金和非法炒汇等花样百出?;褂幸恍┎环ɑ够蚋鋈舜唇ㄍ竞褪只鶤pp等平台从事配资等非法活动,这些犯罪行为严重侵害了投资者的合法权益,损害了期货市场的声誉,造成了不良的社会影响。因此打击“非法期货”平台和行为,对于?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ嬷凉刂匾?。

  中期协理事、方正中期期货有限公司总裁许丹良也曾对第一财经表示,作为接触和服务期货投资者的期货公司是落实投资者?;ぴ鹑蔚墓丶?,期货公司直接服务投资者,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ媸瞧诨豕疽宀蝗荽堑氖滓鹑?。

  许丹良建议,期货公司需要落实投资者?;すぷ?,要切实尽职尽责,严格落实客户服务、日常管理和投资者?;さ幕局霸?,强化投资者适当性管理,主动履行对客户的诚信义务,严格客户分类和适当性评估,将适当的产品销售给适当的投资者;在普及合法期货的参与方式及非法或变相期货的维权路径方面,要主动开展基础知识普及、交易风险提示和研发咨询推送等投资者教育义务。同时应当对投资者进行培训,督促投资者遵守期货交易相关法律、法规,持续开展投资者风险教育,并加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理。

  根据证监会最新发布的数据,截至2020年5月底,证券行业总资产7.91万亿元,净资产2.10万亿元,净资本1.68万亿元,风险覆盖率270.45%,流动性覆盖率246.50%,净稳定资金率150.06%。期货行业总资产7832亿元,净资产1228亿元,净资本677亿元,净资本与风险资本准备总额比例312%,流动资产与流动负债比例640%。总体来看,证券期货行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力。

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